CmaBoardReleases
Back to Search
Title: Circular No. (3) of 2015 - To All Financial Brokerage Companies Licensed by the CMA
Date Publish
29 October 2015
استناداً على القانون رقم 7 لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وإلى حكم البند (8) من المادة (66) منه والتي تنص على: "يجب على الشخص المرخص له بالعمل في ادارة نشاط الأوراق المالية الالتزام بالضوابط التي تضعهاالهيئة،وتحددها اللائحة التنفيذية وعلى الأخص مايلي:
عدم القيام بتحصيل عمولات مرتفعة أو يقدم خصومات مرتفعة في التعاملات" وإلى المادتان (147، 163) من لائحته التنفيذية، اللتان تنصان على: المادة (147):
يحظر على الشخص المرخص له أوحليفه أوأي طرف ثالث بتوجيه منه،تشجيع أي عميل على إبرام أي صفقة بعرض أوإعطاء هدايا أوحوافز،أوقبول هداياأوحوافز المادة (163):
لايجوز للشخص المرخص له أن يقوم بفرض عمولات أو تقديم خصومات غير مبررة على عملائه في التعاملات،أو أن يرتبط بعمليات شراء وبيع مفرطة في حساب عميل ما.
تهيب هيئة أسواق المال بكافة شركات الوساطة المالية المرخص لها من الهيئة بضرورة الالتزام بأحكام المواد الواردة عاليه وتؤكد على حظر تقديم أو قبول أي حوافز أو خصومات للعملاء والامتناع عن تقديمها أو قبولها نهائياً سواء بشكل مباشر أو غير مباشر وبأي شكل من الأشكال، وذلك منعاً للوقوع في المخالفات والتعرض للمساءلة القانونية.
د. نايف فلاح مبارك الحجرف رئيس مجلس مفوضي هيئة أسواق المال صدر بتاريخ : 1/2 / 2015
Disclaimer: The information provided on this page is for reference purposes only, visitors are encouraged to review and understand the information provided in the official scanned document attached in the link above (if available). The CMA endeavors to ensure that the information on this page is complete and accurate, but the CMA does not guarantee the quality, accuracy, or completeness of any content at any time. In the event the information on this page is different from the content in the official scanned document attached in the link (if available), the official scanned document attached shall take precedence.
We use cookies to ensure you get the best experience on our website.