CmaBoardReleases
Back to Search
الكويت في : 8 فبراير 2015 انطلاقاً من حرص هيئة أسواق المال على تعزيز الوعي القانوني لدى الأشخاص المرخص لهم، وكذلك كافة المعنيين بتطبيق أحكام القانون رقم (106) لعام 2013 بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وقرارات الشرعية الدولية الصادرة بهذا الشأن، فإنها تؤكد على أهمية الاطلاع على تعليماتها بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب رقم (هـ.أ.م/ق.ر/ت.إ/4/2013) الصادرة بتاريخ 17/7/2013 والعمل بمضمونها بصورةٍ عامة. وتذكر الهيئة الأشخاص المرخص لهم، بواجب التقيد بإعداد الدراسات الخاصة بتقييم المخاطر المتعلقة بقبول العملاء والتعامل معهم على أن تتضمن كحدٍ أدنى العوامل المرتبطة بمخاطر العملاء وكذلك المخاطر الجغرافية أو تلك المرتبطة بالبلدان إضافةً إلى المخاطر المتعلقة بالمنتجات أو الخدمات أو المعاملات أو قنوات التقديم، دون إغفال أية مخاطر أخرى ذات صلة، كما تؤكد على ضرورة الإلتزام بالإحتفاظ بهذه الدراسات وكافة المعلومات المتعلقة بها بشكلٍ خطي وتحديثها دورياً وتوفيرها للهيئة عند طلبها. وتأمل الهيئة من الأشخاص المرخص لهم الالتزام بما ورد في تلك التعليمات تجنباً للمساءلة التأديبية وفقاً للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية ولائحته التنفيذية دون الإخلال بأية عقوبة أشد نص عليها قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب أو أية قوانين أخرى ذات صلة. نسترعي انتباه جمهور المتعاملين والأشخاص المرخص لهم بزيارة موقع هيئة أسواق المال (www.cma.gov.kw) وموقع سوق الكويت للأوراق المالية (www.kuwaitse.com) وعلى توتير@cma_kwt لمتابعة الإعلانات التوعوية للهيئة.
CMA LAW: إعلان توعـوي : تقييم المخاطر (تطبيقاً) لتعليمات الهيئة بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لتعليمات الهيئة بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
Date Publish
29 October 2015
الكويت في : 8 فبراير 2015 انطلاقاً من حرص هيئة أسواق المال على تعزيز الوعي القانوني لدى الأشخاص المرخص لهم، وكذلك كافة المعنيين بتطبيق أحكام القانون رقم (106) لعام 2013 بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وقرارات الشرعية الدولية الصادرة بهذا الشأن، فإنها تؤكد على أهمية الاطلاع على تعليماتها بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب رقم (هـ.أ.م/ق.ر/ت.إ/4/2013) الصادرة بتاريخ 17/7/2013 والعمل بمضمونها بصورةٍ عامة. وتذكر الهيئة الأشخاص المرخص لهم، بواجب التقيد بإعداد الدراسات الخاصة بتقييم المخاطر المتعلقة بقبول العملاء والتعامل معهم على أن تتضمن كحدٍ أدنى العوامل المرتبطة بمخاطر العملاء وكذلك المخاطر الجغرافية أو تلك المرتبطة بالبلدان إضافةً إلى المخاطر المتعلقة بالمنتجات أو الخدمات أو المعاملات أو قنوات التقديم، دون إغفال أية مخاطر أخرى ذات صلة، كما تؤكد على ضرورة الإلتزام بالإحتفاظ بهذه الدراسات وكافة المعلومات المتعلقة بها بشكلٍ خطي وتحديثها دورياً وتوفيرها للهيئة عند طلبها. وتأمل الهيئة من الأشخاص المرخص لهم الالتزام بما ورد في تلك التعليمات تجنباً للمساءلة التأديبية وفقاً للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية ولائحته التنفيذية دون الإخلال بأية عقوبة أشد نص عليها قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب أو أية قوانين أخرى ذات صلة. نسترعي انتباه جمهور المتعاملين والأشخاص المرخص لهم بزيارة موقع هيئة أسواق المال (www.cma.gov.kw) وموقع سوق الكويت للأوراق المالية (www.kuwaitse.com) وعلى توتير@cma_kwt لمتابعة الإعلانات التوعوية للهيئة.
Disclaimer: The information provided on this page is for reference purposes only, visitors are encouraged to review and understand the information provided in the official scanned document attached in the link above (if available). The CMA endeavors to ensure that the information on this page is complete and accurate, but the CMA does not guarantee the quality, accuracy, or completeness of any content at any time. In the event the information on this page is different from the content in the official scanned document attached in the link (if available), the official scanned document attached shall take precedence.
