CmaBoardReleases
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (66 /2023 مجلس تأديب) (56 /2023 هيئة) بتوقيع عقوبة الجزاء المالي ضد: شركة غيتهاوس كابيتال للاستشارات الاقتصادية والمالية لمخالفتها قواعد أنظمة الاستثمار الجماعي
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (66 /2023 مجلس تأديب) (56 /2023 هيئة) بتوقيع عقوبة الجزاء المالي ضد: شركة غيتهاوس كابيتال للاستشارات الاقتصادية والمالية لمخالفتها قواعد أنظمة الاستثمار الجماعي.
للأسباب التالية:
1) مخالفة حكم المادة (77) من القانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاته.
2) مخالفة حكم البند رقم (3) من المادة (5 – 4 – 1) من الكتاب الثالث عشر (أنظمة الاستثمار الجماعي) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لثبوت ما يلي:
أ) قيام الشركة بإبرام عقود الاشتراك الخاصة بوحدات صندوق مع عدد من عملائها (77 عميل من أصل 86 عميل) قبل الحصول على الترخيص اللازم من هيئة أسواق المال والخاص بالموافقة على التواصل مع العملاء المحترفين لبحث رغبتهم بالاستثمار في صندوق المزمع تسويقه في دولة الكويت بتاريخ 10/08/2021، حيث لم يصدر تصريح الهيئة بالموافقة إلا في 12/10/2021.
ب) قيام الشركة بإبرام عقود الاشتراك الخاصة بصندوق مع بعض عملائها قبل صدور القرار رقم (13) لسنة 2021 بتاريخ 11/02/2021 بشأن منح الشركة رخصة تسويق خاصة لنظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت، فضلاً عن ترخيص الهيئة الصادر بتاريخ 21/02/2021 في ذات الخصوص.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
" توقيع جزاء مالي على شركة غيتهاوس كابيتال للاستشارات الاقتصادية والمالية مبلغ مقداره 5000 د.ك (خمسة آلاف دينار) عن المخالفة الأولى ، ومبلغ مقداره 2000 د.ك (ألفي دينار) عن المخالفة الثانية المنسوبة إليها ".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
We use cookies to ensure you get the best experience on our website.