CmaBoardReleases
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2017/66مجلس تأديب) (2017/184هيئة)
تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 23/11/2017 في المخالفة المقيدة برقم (2017/66مجلس تأديب) (2017/184هيئة) ضد:
شركة كويت كابيتال الاستثمارية.
وذلك: "بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ثلاثة آلاف دينار لتأخرها بإخطار الهيئة عن شغل وظيفة واجبة التسجيل خلال المهلة المحددة باللائحة".
وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها حكم البند (3) من المادة (143) من اللائحة التنفيذية الملغاة للقانون رقم 7 لسنة 2010، والتي تقابلها المادة (3-2-10) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر وتعديلاتهما، وذلك لعدم إخطار الهيئة بطلب إلغاء تسجيل مسؤول التدقيق الداخلي الذي تقدم باستقالته من الشركة بتاريخ 1/9/2015 كمسؤول التدقيق الداخلي إلا بتاريخ 21/3/2016 أي بعد فوات مدة الأخطار المحددة بسبعة أيام عمل.
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.