CmaBoardReleases
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2017/55مجلس تأديب) (2017/144 هيئة)
تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 28/9/2017 في المخالفة المقيدة برقم (2017/55مجلس تأديب) (2017/144 هيئة) ضد:
شركة الصفاة للاستثمار.
وذلك " بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ثلاثة آلاف دينار لتقصيرها في اتخاذ إجراءات كافية وسريعة بعد خروج أحد عملائها عن الهدف الذي أسست من اجله محفظته وهو الحفظ".
وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها حكم البند رقم (3) (محفظة استثمارية للحفظ) من (أولاً: مفهوم المحفظة الاستثمارية) للملحق رقم (1) "مفهوم وأهداف ومكونات المحفظة الاستثمارية للأوراق المالية" من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقـم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لتنفيذها خلال الربعين الثالث والرابع من عام 2016 عمليات وتداولات مُبالغ فيها لعدد (676) عملية بناء على أوامر العميل على محفظة استثمارية للأوراق المالية يكون شكلها والهدف منها "الحفظ".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.