العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (09 /2023 ) مجلس تأديب - (154 /2022) هيئة، بتوقيع عقوبة الغرامة والتنبيه ضد كل من:1- الشركة الأولى للاستثمار 2- عبداللطيف عبدالعزيز الشارخ رئيس لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار 3- نورة بدر الغانم عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار 4- محمد عبدالرزاق الكندري عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار 5- خالد حداد الأيوبي عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار 6- أحمد عادل الدوسري عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار، لمخالفة قواعد الإفصاح والشفافية وكذا قواعد حوكمة الشركات

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (09 /2023 ) مجلس تأديب - (154 /2022) هيئة، بتوقيع عقوبة الغرامة والتنبيه ضد كل من:   

1- الشركة الأولى للاستثمار.

2- عبداللطيف عبدالعزيز الشارخ رئيس لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار.     

3- نورة بدر الغانم عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار.

4- محمد عبدالرزاق الكندري عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار.

5- خالد حداد الأيوبي عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار.

6- أحمد عادل الدوسري عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار. 

لمخالفة قواعد الإفصاح والشفافية وكذا قواعد حوكمة الشركات.

وذلك للأسباب التالية:

أولاً: الشركة الأولى للاستثمار، وذلك لثبوت مخالفتها ما يلي:

1) حكم البند (9) من المادة (4– 1– 1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

لعدم قيام الشركة بالإفصاح عن استقالة ممثل عضو مجلس الإدارة من مجلس إدارة الشركة.

2) أ. حكم البند (26) من المادة (4– 1– 1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

ب) حكم البند (6) من الملحق رقم (9) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة ما يلي:

1. قيام الشركة بالإفصاح عن الدعوة لاجتماع مجلس إدارتها دون التطرق لبند تغيير مراقب الحسابات الخارجي لها.

2. قيام الشركة بالإفصاح عن الدعوة لاجتماع مجلس إدارتها دون التطرق لبند تعيين مراقب الحسابات الجديد.

3) حكم المادة (4– 2– 1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة ما يلي:

‌أ. تأخر الشركة بالإفصاح عن تشكيل مجلس الإدارة.

‌ب. تأخر الشركة بالإفصاح عن عدد من المعلومات الجوهرية الخاصة ببعض الأحكام القضائية.

ثانياً: كلٍ من:

1. السيد/ عبداللطيف عبدالعزيز الشارخ رئيس لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار.     

2. السيدة/ نورة بدر الغانم عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار.

3. السيد/ محمد عبدالرزاق الكندري عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار.

4. السيد/ خالد حداد الأيوبي عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار.

5. السيد/ أحمد عادل الدوسري عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار. 

وذلك لثبوت مخالفتهم حكم البند (7) من المادة (5 – 6) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

لعدم توافر ما يثبت قيام لجنة التدقيق بالاجتماع مع مراقب الحسابات الخارجي للشركة والمدقق الداخلي، على الرغم من أنه سبق وأن تم التنبيه على الشركة بضرورة الالتزام بذات البند سالف البيان وتعهدت الشركة بعدم تكرار تلك المخالفة مستقبلاً.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:
  
أولاً – توقيع جزاء مالي على الشركة الأولى للاستثمار مبلغ مقداره 5000 دينار (خمسة آلاف دينار) عن المخالفات المنسوبة إليها للارتباط.

ثانياً – توقيع جزاء مالي على كل من :

1- عبداللطيف عبدالعزيز الشارخ بصفته رئيس لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار .

2- محمد عبدالرزاق الكندري بصفته عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار .

3- خالد حداد الأيوبي بصفته عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار .

4- أحمد عادل الدوسري عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار .

مبلغ مقداره 1000 دينار (ألف دينار) لكل منهم عن المخالفة المنسوبة إليهم .

ثالثاً – توقيع جزاء التنبيه على نورة بدر الغانم بصفتها عضو لجنة التدقيق بالشركة الأولى للاستثمار عن المخالفة المنسوبة إليها وتحذيرها من عدم تكرار ما وقع منها مستقبلا.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.