العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (71/ 2024 مجلس تأديب) (83/ 2024 هيئة) بتوقيع عقوبة جزاء مالي ضد: شركة وفرة للاستثمار الدولي لمخالفتها احكام (الكتاب السادس عشر) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهم

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (71/ 2024 مجلس تأديب) (83/ 2024 هيئة) بتوقيع عقوبة جزاء مالي ضد: شركة وفرة للاستثمار الدولي لمخالفتها احكام (الكتاب السادس عشر) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما.

للأسباب التالية:

مخالفتها حكم المادة (6-1) من الكتاب السادس عشر حيث ثبت للهيئة من خلال فحص آلية ونظام التحقق من قوائم الإرهاب لدى الشركة ومن خلال فحص عينة العملاء المختارة، عدم قيام الشركة بوضع السياسات والإجراءات الملائمة لضمان تطبيق كافة الالتزامات الواردة في المادة محل المخالفة، وذلك كما هو موضح أدناه:
1. عدم قيام الشركة بالتحقق من العملاء والمستفيدين الفعليين ضمن العميل الأساسي بصورة مستمرة.
2. عدم قيام الشركة بالتحقق من المستفيدين الفعليين ضمن العملاء الأساسيين عند التحقق من القوائم الوطنية.
3. عدم تعرف نظام التحقق لدى الشركة على أحد عملائها.
علما بأن هذه المخالفات هي إجرائية وليست موضوعية.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
"توقيع جزاء مالي على شركة وفرة للاستثمار الدولي مبلغ مقداره 1000د.ك (ألف دينار) عن المخالفة المنسوبة إليها بجميع بنودها".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.