CmaBoardReleases
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (16 /2023) مجلس تأديب - (164 /2022) هيئة، بتوقيع عقوبة جزاء التنبيه ضد: شركة شرق للاستثمار لمخالفة قواعد الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (16 /2023) مجلس تأديب - (164 /2022) هيئة، بتوقيع عقوبة جزاء التنبيه ضد:
شركة شرق للاستثمار.
لمخالفة قواعد الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما.
وذلك للأسباب التالية:
لمخالفتها حكم المادة 4-7 من الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما, حيث ثبت للهيئة من خلال العينة المختارة للعملاء المغلقة تعاملاتهم عدم قيام الشركة بحفظ بعض سجلات إجراءات العناية الواجبة الخاصة بتلك الفئة خلال المدة المحددة في المادة سالفة البيان (خمس سنوات من تاريخ إقفال الحساب).
علماً بأن هذه المخالفة هي مخالفة إجرائية وليست موضوعية.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:
- توقيع جزاء التنبيه على شركة شرق للاستثمار عن المخالفة المنسوبة إليها
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
We use cookies to ensure you get the best experience on our website.