CmaBoardReleases
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/44تأديب) (2021/52هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة أربعة آلاف دينار ضد شركة ديمة كابيتال للاستثمار لمخالفتها مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/44تأديب) (2021/52هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة أربعة آلاف دينار ضد شركة ديمة كابيتال للاستثمار لمخالفتها مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
للأسباب التالية:
1- حكم البند (5) من المادة (3- 6) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع من خلال العينة المختارة من العملاء بأن الشركة لم تقم بتطبيق أحد تدابير العناية الواجبة المتعلقة بالتحقق من أساس ثروة العميل ومصدر أمواله.
2- مخالفة الشركة حكم البند (3) من المادة (3- 8) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع من خلال العينة المختارة من العملاء غير المقيمين بأن الشركة لم تقم بتطبيق أحد تدابير العناية الواجبة على هؤلاء العملاء، وتحديداً التحقق من أن الأوراق الرسمية الخاصة بهم موثقة من الجهات المعنية بدولة الكويت.
3- مخالفة الشركة أحكام البندين (1) و(2) من المادة (3- 21) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع من خلال العينة المختارة للعملاء المعرضين سياسياً بأن الشركة لم تقم بتطبيق أحد تدابير العناية الواجبة الإضافية على هذه الفئة من العملاء، وتحديداً عدم أخذ الموافقات اللازمة من الإدارة العليا.
4- مخالفة الشركة أحكام المادة (23) من القرار الوزاري رقم (35) لسنة 2019 بشأن اللائحة التنفيذية للجنة الخاصة بتنفيذ قرارات مجلس الأمن الصادرة بموجب الفصل السابع من ميثاق الأمم المتحدة المتعلقة بمكافحة الإرهاب وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل المرفق بتعميم هيئة أسواق المال رقم (13) لسنة 2019 الصادر بتاريخ 15/09/2019:
حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع عدم قيام الشركة بالتحقق من أسماء المستفيدين الفعليين لأحد عملاء الشركة ومقارنتهم بالأسماء الواردة في القائمة الوطنية الصادرة من اللجنة المعنية بوزارة الخارجية وتحديثاتها.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
"بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات المسندة إليها".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.