CmaBoardReleases
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/71 مجلس تأديب) (2022/72 هيئة) بتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة مجموعة الأوراق المالية لمخالفتها قواعد أموال العملاء وأصولهم
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/71 مجلس تأديب) (2022/72 هيئة) بتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة مجموعة الأوراق المالية لمخالفتها قواعد أموال العملاء وأصولهم.
للأسباب التالية:
أولاً: حكم المادة (2 - 3) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما
لقيام الشركة بإدراج حصص في شركات ذات مسؤولية محدودة ضمن مكونات محافظ خاصة بعملائها، على الرغم من ملكية تلك الشركات مسجلة باسم شركة مجموعة الأوراق المالية مما يتنافى مع مبدأ فصل أصول الشخص المرخص له عن أصول العميل.
ثانياً: حكم البند (4) من المادة (5 - 2 - 3) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما لقيام الشركة بتحويل المبلغ المتوفر في المحفظة رقم (1-2692) الخاصة بعميل المتوفى إلى حساب (وكيل الورثة) وليس الى حساب كل وريث حسب حصر الورثة.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
"بتغريم شركة مجموعة الأوراق المالية مبلغ الفي دينار عن كل مخالفة من المخالفات المسندة اليها".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.