CmaBoardReleases
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/75 مجلس تأديب) (2022/74 هيئة) بتوقيع عقوبة الغرامة ضد: 1- شركة سورد كابيتال للوساطة المالية لمخالفتها قواعد أخلاقيات العمل
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/75 مجلس تأديب) (2022/74 هيئة) بتوقيع عقوبة الغرامة ضد: 1- شركة سورد كابيتال للوساطة المالية لمخالفتها قواعد أخلاقيات العمل.
للأسباب التالية:
1)
أ) حكم البند (10) من المادة (66) من القانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاته:
ب) حكم المادة (1– 4) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام الشركة بتزويد غالبية عملائها بنسخة من العقد المبرم فيما بينهما.
2) حكم المادة (1– 2) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم تعامل الشركة بالمهنية المطلوبة مع كافة عملائها، وذلك بأن قامت بإرسال بريد إلكتروني لعدد من العملاء بتاريخ 14/7/2020 لإخطارهم بأنه سيتم إغلاق صفقاتهم على أحد السلع (Brent Oil) بنهاية جلسة التداول لليوم الموافق لتاريخ 17/07/2020, على الرغم من عدم توافر ما يثبت طلب العميل أو موافقته على الإغلاق المشار إليه.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
" بتغريم شركة سورد كابيتال للوساطة المالية مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المسندتين اليها".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.