CmaBoardReleases
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/69 مجلس تأديب) (2021/59 هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة (3) آلاف دينار ضد: شركة المجموعة المالية هيرميس إيفا للوساطة المالية لمخالفتها قواعد السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له وأخلاقيات العمل وحوكمة الشركات
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/69 مجلس تأديب) (2021/59 هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة (3) آلاف دينار ضد: شركة المجموعة المالية هيرميس إيفا للوساطة المالية لمخالفتها قواعد السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له وأخلاقيات العمل وحوكمة الشركات.
للأسباب التالية:
1) حكم البند (13) من المادة (2 – 1) من الكتاب السادس (السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة عدم توافر خطة للطوارئ معتمدة من قبل مجلس إدارة الشركة، وذلك على الرغم من الظروف التي يواجها القطاع الاقتصادي بشكل عام.
2) حكم البند (1) من المادة (6 – 8) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة بعد الاستماع لعدد من التسجيلات الهاتفية عدم التزام بعض الوسطاء بتعريفهم لأنفسهم.
3) حكم المادة (3-1) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام الشركة ممثلة بمجلس إدارتها بإعداد واعتماد خطة لإطفاء الخسائر المتراكمة عليها، وهو الأمر الذي يشير إلى عدم توافر رؤية واضحة من الشركة لتحسين أدائها.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
"بتغريم شركة المجموعة المالية هيرميس إيفا للوساطة المالية ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات المسندة إليها".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.